混沌资产上半年11只基金8只涨超25%

时间:2019-07-25 16:54:42       来源: 中国经济网

今年上半年A股市场表现良好,带动相关基金业绩迎来转折,多数股票型私募基金一改去年颓势,上海混沌道然资产管理有限公司(以下简称:“混沌资产”)也不例外,在近期净值有更新的11只基金中,8只基金涨幅超过25%,最高涨幅为36.37%。

尽管混沌资产上半年打了一场漂亮的翻身仗,但从累计收益率来看,仍有9只基金累计收益率为负,其中,6只基金累计亏损超过30%,占比过半,且主要集中在混沌价值二号系列与混沌道然成长二号系列产品。值得注意的是,混沌价值二号在7月24日刚刚被证券业协会处罚,原因是违规以顶格申购方式进行科创板上市公司打新,进而在未来半年的时间里不得再参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

混沌资产的创始人是葛卫东,不过,近期葛卫东对混沌资产的控制权进行了转让。此前,上海混沌投资(集团)有限公司(以下简称:“混沌集团”)与葛卫东共计持有混沌资产89.81%的股权,而在此次变更后,葛卫东仍持有混沌资产40.26%的股权,但混沌集团持股比例降至2.05%。

8只基金上半年涨幅超25%

私募排排网数据显示,混沌资产旗下近期净值有更新的共有11只基金,从上半年业绩表现来看,这些基金整体表现较好,截至6月28日收盘,11只基金全部取得正收益,其中8只基金涨幅超过25%,中海信托-聚发(11)混沌1号领涨,该基金上半年涨幅为36.37%。

不过,另外3只基金上半年表现则略为落后,涨幅均不足11%,主要集中在混沌道然成长一号系列产品,且均成立于2017年3月。混沌道然成长一号B为混沌资产旗下上半年涨幅最低的产品,该基金上半年仅上涨9.71%。

即便成立于蓝筹行情爆发时期,但从净值走势来看,混沌道然成长一号B在成立后的几个月内净值却表现出低位震荡趋势,直到2017年9月份才开始攀升,但其涨势仅维持到2017年11月,累计单位净值最高时也仅有1.2137元。此后便开始震荡下跌,跌势一直持续到2019年1月,其最大历史回撤超过-30%。

自今年2月起,受股市反弹影响,混沌道然成长一号B净值有所上涨,不过,4、5月份的股市回调又导致其净值再次亏损,截至6月28日收盘,该基金的累计收益率仍为亏损,其累计单位净值为0.9531元。

虽然混沌资产11只基金中有8只基金上半年涨幅超过25%,但上半年的优异表现仍无法改变其累计收益不佳的事实。根据中国经济网记者统计,上述11只近期能够取得可比数据的基金中,9只基金累计收益率为负,6只基金累计亏损超过30%。在上半年涨幅超过25%的情况下,这6只基金仍累计亏损超过30%,可见其此前净值回撤幅度之大。

具体来看,混沌资产旗下6只累计亏损超过30%的基金集中在混沌价值二号系列与混沌道然成长二号系列产品,其中,混沌价值二号系列产品成立于2015年6月,混沌道然成长二号系列产品成立于2017年3月。

累计亏损最多的产品是混沌价值二号B,截至6月28日收盘,该基金的累计单位净值仅余0.6130元。从区间收益来看,混沌价值二号B近三年、近二年、近一年及近半年的阶段涨幅分别为-16.39%、1.49%、-1.77%、21.43%,除了近半年收益跑赢沪深300以外,其余区间均跑输。

近日,混沌资产旗下的混沌价值二号基金还因违反科创板配售规则,被中国证券业协会列入《首次公开发行股票配售对象限制名单》,该基金在科创板首批新股发行项目网下询价过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条第十一项规定,即“未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模”。

葛卫东个人投资科技股年内大涨

混沌资产于2007年4月在上海浦东新区注册成立,注册资本为人民币7000万元,控股股东为上海混沌投资有限公司。混沌资产为上海混沌投资有限公司旗下唯一的证券资产管理平台。

混沌资产的创始人是葛卫东。资料显示,葛卫东从事金融、证券和商品投资长达22年,并于2005年发起成立上海混沌投资有限公司,专门从事商品期货、证券及金融衍生品等领域的投资。2007年发起成立混沌资产,任投资决策委员会主席,专门从事证券市场投资。

不过,近期混沌天成期货股份有限公司(以下简称:“混沌天成”)董事会会议审议的一份议案显示,葛卫东对混沌资产的控制权进行了转让。混沌天成是葛卫东掌舵的商品期货投资管理公司,2017年3月8日在新三板挂牌。

据天眼查显示,此前,混沌集团与葛卫东共计持有混沌资产89.81%的股权,而在此次变更后,葛卫东仍持有混沌资产40.26%的股权,但混沌集团持股比例降至2.05%,葛卫东和混沌集团不再对混沌资产形成控制。上海道然介夷企业发展合伙企业(有限合伙)以47.50%的持股成为混沌资产新的控股股东。

至于转让原因,由于混沌资产与关联方新三板公司混沌天成在资产管理业务方面存在同业竞争问题,混沌天成控股股东混沌集团、实际控制人葛卫东承诺在2020年底前将混沌资产注入混沌天成,并对混沌资产与公司在资产管理业务方面作出了避免竞争的相关安排。

不管混沌资产的股东如何变化,近年来其产品的累计业绩却并不优异,与葛卫东个人投资频频押中牛股形成了鲜明对比。

葛卫东及其所在公司持股一直是市场关注的焦点,葛卫东偏爱科技股,在其看来,投资未来和创新更有意义。从持股情况看,今年葛卫东在资本市场收益颇丰,其以自然人身份现身前十大流通股东的A股就包括了国新健康、科大讯飞、北方华创、科斯伍德、西藏药业、用友网络等个股。其中,上半年北方华创大涨83%、科大讯飞上涨34%、用友网络上涨26%,其余个股也有不同程度上涨,为葛卫东带来可观收益。

混沌资产旗下部分产品上半年收益率排名

序号 简称 日期 累计单位净值 上半年收益率(%) 累计收益率(%) 成立日期 投资经理
1 混沌价值二号B 2019-06-28 0.6130 25.87 -38.70 2015-06-08 王歆
2 混沌价值二号A 2019-06-28 0.6140 25.56 -38.60 2015-06-08 王歆
3 混沌道然成长二号B 2019-06-28 0.6555 28.07 -34.45 2017-03-21 奚诚
4 混沌价值二号 2019-06-28 0.6690 26.94 -33.10 2015-06-08 王歆,葛卫东
5 混沌道然成长二号A 2019-06-28 0.6770 28.87 -32.30 2017-03-21 奚诚
6 混沌道然成长二号 2019-06-28 0.6791 28.98 -32.09 2017-03-29 奚诚
7 混沌道然成长一号B 2019-06-28 0.9531 9.71 -4.69 2017-03-21 马中恕
8 混沌道然成长一号A 2019-06-28 0.9838 10.44 -1.62 2017-03-21 马中恕
9 混沌道然成长一号 2019-06-28 0.9869 10.51 -1.31 2017-03-29 马中恕
10 混沌价值一号 2019-06-28 1.3393 25.43 33.93 2014-07-22 王歆,葛卫东
11 中海信托-聚发(11)混沌1号 2019-06-28 2.7054 36.37 170.54 2010-03-16 王歆

数据来源:私募排排网